1 5.2 合同论述含糊 T+C
2 6.3～6.4 施工图纸拖期交付 T+C
3 12.2 不利的自然条件 T+C
4 17.1 因工程师数据差错，放线错误 C+P
5 18.1 工程师指令钻孔勘探 C+P
6 20.3 业主的风险及修复 C+P
7 27.1 发现化石、古迹等建筑物 T+C
8 31.2 为其他承包商提供服务 C+P
9 36.5 进行试验 T+C
10 38.2 指示剥露或凿开 C
11 40.2 中途暂停施工 T+C
12 42.2 业主未能提供现场 T+C
13 49.3 要求进行修理 C+P
14 50.1 要求检查缺陷 C
15 51.1 工程变更 C+P
16 52.1～52.2 变更指令付款 C+P
17 52.3 合同额增减超过15% ±C
18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P
19 65.5 特殊风险引起其他开支 C
20 65.8 终止合同 C+P
21 69 业主违约 T+C
22 70.1 物价变化 按调价公式±C
23 70.2 法规变化 ±C
24 71 货币及汇率变化 C+P
在表1所列24项索赔条款中，按条款主题内容分析，承包商有索赔权的事项原因是多方面的。其中：（1）属于工程变更的有6项 （No.11，15，16，17，20，22）；（2）属于进行修理或补充勘探方面的有5项（No.5，9，10，13，14）；（3）属于工程师工作差错或拖交图纸的有3项（No.1，2，4）；（4）属于特殊风险或业主风险的有3项（No.6，18，19）；（5）属于不利自然条件的有2项 （No.3，7）；（6）属于业主违约的有2项（No.12，21）；（7）属于法规或汇率变化的有2项（No.23，24）；（8）属于为其他承包商服务的有1项（No.8）。
3 索赔的程序
3.1 索赔文件的组成部分
按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28 d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。索赔报告书包括以下4～5个组成部分。
（1）总论部分。包括以下具体内容：
①序言；
②索赔事项概述；
③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；
④报告书编写及审核人员。
（2）合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：
①概述索赔事项的处理过程；
②发出索赔通知书的时间；
③引证索赔要求的合同条款；
④指明所附的证据资料。
（3）索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。
（4）工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：
①横道图表法（Bar chart method）；
②关键路线法（CPM—Critical path method）；
③进度评估法（PERT—Programme evaluation and review technique）等等。
承包商在索赔报告中，应该对工期延长（EOT）、实际工期（Actual time for completion）、理论工期（Theoretical time for completion）等进行详细的论述，说明自己要求工期延长（天数）的根据。
（5）证据部分。通常以索赔报告书附件（Appendix）的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。 3.2 索赔的一般程序
在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定，一般按以下5个步骤进行：提出索赔要求；报送索赔资料；会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。
对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不要轻易诉诸仲裁或诉讼。
（1）提出索赔要求。按照FIDIC合同条件（53.1分条）的规定，承包商应在索赔事项发生后的28 d内，向工程师正式书面发出索赔通知书（NOC—notice of claims），并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。
（2）报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28 d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28 d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28 d内报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。
（3）会议协商解决。第1次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过1次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。
（4）邀请中间人调解。当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。
（5）提交仲裁或诉讼。象任何合同争端一样，对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决。
应该指出，我国有许多国际工程，如长江三峡工程、黄河小浪底工程，以及许多大型发电站、公路、海洋石油开发等工程项目，都是进行公开的国际竞争性招标，按照国际通用的合同条件实施。工程项目合同争端的仲裁机构、仲裁地点，应尽量在合同文件中明确在中国进行。
4 索赔成功的关键
实践经验证明，每一项索赔要求的成功，都离不开以下4个方面的工作，甚至可以说缺一不可。
（1）建好工程项目。这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进协议并为业主和工程师采纳；则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。
（2）做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，包括多方面的内容，在索赔管理方面，主要是做好下列工作：
①通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会。
②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。
③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。
（3）做好成本管理。主要包括定期的（如每月或每季1次）成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支（Cost overrun）的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿。
（4）善于进行索赔谈判。施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。在施工索赔谈判中，双方应注意做到以下几点：
①谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度。
②谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。
③谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。
④善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。
⑤要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。
中铁第十一工程局·张庆军
，2016IDIC合同条件下的施工索赔